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    • 上海中期期貨股份有限公司

    嚴守執業底線堅持廉潔從業

    發布時間:2022-08-11 搜索

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    廉潔從業概念

    期貨經營機構及其工作人員在開展期貨業務及相關活動中,嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則,遵守社會公德、商業道德、職業道德和行為規范,公平競爭,合規經營,忠實勤勉,誠實守信,不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。

     

    廉潔從業要求

    從業人員在展業過程中,必須遵守有關法律、法規、規章和政策,服從中國證監會的監督與管理,服從協會的自律性管理,遵守期貨交易所有關規則和所在期貨經營機構的規章制度。不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息;不得向不滿足適當性要求的客戶銷售產品或提供服務;不得侵占或挪用受托資產;不得明示或者暗示他人從事相關交易活動,不得參與任何輸送不正當利益的活動等違法違規行為。

     

     

    廉潔從業案例

    典型案例(一)

    某期貨公司被實際控制人及控股股東甲占用公司自有資金,自有資金使用方面的財務管理制度不完善、且未有效執行,廉潔從業內部控制制度不完善,對宣傳品采購等營銷活動未明確具體費用支出標準,也未實施有效監督。

    該期貨公司被證監局采取了責令改正的監管措施。該期貨公司的董事長、總經理、首席風險官、財務負責人在執業過程中,未盡到落實廉潔從業要求的義務,未盡到廉潔從業管理責任,對公司上述違規行為負有主要責任,被證監局采取出具警示函的行政監管措施。甲作為實際控制人因占用公司自有資金被證監局采取責令改正的行政監管措施。

     

    典型案例(二)

    從業人員甲擔任某期貨公司營業部經理時聘用乙、丙二人作為兼職居間人,后乙、丙希望甲幫助提高居間返傭提成比例。甲利用職務之便,將居間人返傭比例提高,同時協助乙、丙逃避繳納部分個人所得稅。為了感謝甲在提高居間人提成比例和少繳個人所得稅上提供的幫助,乙、丙分四次共送給甲約217萬元。

    審理法院認為,甲利用職務上的便利,非法收受他人錢財,為他人謀取利益,數額巨大,已構成非國家工作人員受賄罪。但因其自動投案,到案后如實供述其犯罪事實,是自首行為,并退繳了全部贓款,依法可以減輕處罰;甲系初犯,自公安偵查階段起認罪認罰,并積極配合相關挽損工作,悔罪表現較好,可酌情處罰。判決其犯非國家工作人員受賄罪,有期徒刑三年,緩刑四年。

     

    典型案例(三)

    甲在某資本管理公司衍生品事業部擔任交易員期間,利用工作職務之便,使用公司賬戶與個人實際控制的相關賬戶之間相互交易進行利益輸送,違法賬戶實名制要求,謀取了不正當利益。經交易所初步統計,違規行為獲利80余萬元。

    該行為違反《期貨經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》第十六條:期貨經營機構及其工作人員在開展風險管理業務、資產管理業務或提供有關服務的過程中,不得通過以下方式輸送或謀取不正當利益:……(二)侵占或挪用受托資產,或以明顯偏離市場公允估值的價格進行證券期貨交易;……

    事發后,甲積極采取相關改正措施,已退還交易所初步核算的全部違規所得,且積極配合期貨業協會調查,協會采納其部分申辯意見,可酌情對其從輕、減輕給予紀律懲戒。

     

     

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